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上市公司被立案調查數(shù)量創(chuàng)新高他們觸碰了哪些紅線?

日期: 2021-03-08 瀏覽人數(shù): 147 來源: 編輯:

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核心提示:  在7月11日召開的國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(以下簡稱金融委)第三十六次會議指出,要全面落實對資本市場違法犯罪行為零容忍

  在7月11日召開的國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(以下簡稱“金融委”)第三十六次會議指出,要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強和改進證券執(zhí)法工作,全力維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。會議提出,由證監(jiān)會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組”等七項具體措施,全方位打擊資本市場欺詐和財務造假現(xiàn)象。

  證監(jiān)會于8月7日通報上半年案件辦理情況時強調,將全面貫徹落實國務院金融委關于資本市場違法行為“零容忍”的工作要求,堅決從重從快從嚴打擊上市公財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規(guī)行為,綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責機制,切實提高違法成本,凈化市場生態(tài),保護投資者合法權益。

  中介機構尤其是審計機構作為資本市場重要的“看門人”,仍頻頻把關失守,有的甚至淪為“放風者”。Wind數(shù)據顯示,上述41家公司中,立信會計師事務所負責審計的公司最多,共有8家;大華會計師事務所緊隨其后,有4家公司由其負責審計;天健會計師事務所、亞太(集團)會計師事務所、中天運會計師事務所和中興財光華會計師事務所各有3家。

  一是虛構業(yè)務向大股東轉移資金,如新光圓成(002147)假借支付股權款、債務轉移等手段,向大股東提供資金14億元未如實披露。二是為關聯(lián)方提供巨額擔保,如銀河生物(000806)先后15次為大股東等關聯(lián)方對外借款提供擔保累計15.4億元未如實披露。三是大股東、實際控制人操控多家上市公司違規(guī)占用資金,如富控互動(600634)、尤夫股份(002427)實際控制人以上市公司名義對外借款、以上市公司銀行存款為質押向銀行貸款,資金轉入大股東控制的賬戶。

  中原證券策略分析師楊震宇認為,這七條舉措從法律建設、職能部門設置、懲處力度等方面直擊當前資本市場監(jiān)管的痛點,改革監(jiān)管積弊,體現(xiàn)監(jiān)管強意志,將有效推動中國資本市場監(jiān)管走向成熟化、體系化和規(guī)范化,實現(xiàn)依法監(jiān)管。將極大改善中國資本市場生態(tài)和市場預期,在一定程度上減少炒作和欺詐行為,對資本市場的長期發(fā)展善莫大焉。

  值得一提的是,隨著創(chuàng)業(yè)板注冊制即將開啟,最高人民法院于8月18日發(fā)布《關于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)。該《若干意見》是最高人民法院繼出臺設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的司法保障意見后,為資本市場基礎性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件。

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